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主要银行遭遇罚款57亿美元,对外汇操纵的前所未有的刑事指控

2019-08-20

主要银行遭遇罚款57亿美元,对外汇操纵的前所未有的刑事指控

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摩根大通是五家银行之一,因外汇市场的不当行为被罚款数十亿美元。 图片:路透社/ Mike Segar

世界上最大的几家银行将支付合计57亿美元,并承认与全球货币操纵计划有关的违反刑事违法行为的行为,重新回到主要金融机构诚信问题。

在一项监管政变中,司法部从包括花旗集团和摩根大通公司在内的四家银行取得了前所未有的认罪请求。周三宣布的指控是几十年来美国主要银行母公司的首次出现。对重罪不端行为表示认罪。 英国银行巴克莱银行和苏格兰皇家银行也提出了认罪请求。

在五年多的时间里,银行的交易员勾结起来,一直处于全球经济中心的每天5.3万亿美元的货币基准,直接影响养老基金,政府和政府持有的约3.6万亿美元的储蓄。资产经理。

对司法部和其他监管机构的罚款使得外汇违规行为的总额超过100亿美元。 去年,包括摩根大通,花旗集团和苏格兰皇家银行在内的6家银行向瑞士,美国和英国的监管机构交出了43亿美元的资金。

意外退出以前的定居点的巴克莱银行以24亿美元的价格支付了本轮最高罚款。 纽约最高金融监管机构本杰明•劳斯基(Benjamin Lawsky)在一份声明中表示,该银行“以无耻的方式参与竞选,我赢了,你失败了”计划扯掉他们的客户。 该银行将解雇八名涉嫌不当行为的员工。

瑞银(UBS)吹响了货币市场不端行为的哨声,提出了刑事指控,并与多家监管机构以5.45亿美元达成和解。

但是,司法部与瑞士银行就其参与操纵全球利率基准Libor的行为撕毁了2012年的非起诉协议。 瑞银将面临电汇欺诈指控以及其在Libor丑闻中扮演的三年缓刑。

根据和解协议,在全球货币基准设定交换机密信息(包括客户订单详情)之前的几分钟内,银行交易员定期在聊天室会面。 使用像“The Cartel”和“The Mafia”这样的名字,这些团体勾结了最后一分钟的交易,这些交易会以有利可图的方式推动利率。

在纽约金融服务部门的一份摘录中,一位巴克莱员工写道,“如果你不作弊,你就不会尝试。”

总检察长洛雷塔林奇(Loretta Lynch)证实了对银行母公司的指控是合理的,他们表示,涉嫌人员是“资深银行的交易员,他们代表高级银行行事,其行为使得母公司银行获利。”

多年来一直未经检查的操纵行为使人们怀疑国际监管机构和银行机构是否有能力监管活跃在全球最大市场的交易员。 根据英国“金融时报”的 ,自金融危机以来,金融机构已经支付了超过1000亿美元的罚款和罚款

特别令监管机构感到不安的是,即使调查人员正在调查银行对Libor丑闻的影响,也出现了外汇操纵的情况,其中一些同样的公司操纵了全球重要的利率基准。

“母公司已经注意到,如果银行发现其他犯罪活动必须报告,”林奇在新闻发布会上说。

在未来几周内,银行将了解各个金融监管机构是否会放弃因认罪而遭受的严厉自动处罚。 据报道,律师游说美国证券交易委员会豁免其客户免于发行证券和发表财务报表的禁令,这是一次来回 了司法部的和解公告。

“我们肯定与我们的监管合作伙伴密切合作,”林奇对豁免谈判表示,“但实际上,这是他们的决定。”

批评者 作为对大银行的让步。 美国证券交易委员会的两名民主党专员持续不同意他们的同意给予豁免。 目前尚不清楚委员会将如何对当前一批请求进行投票。

这些定居点使金融当局更接近于完成对外汇操纵的19个月调查。 尽管英国监管机构对可追溯到2006年的货币市场表示担忧,但直到于2013年6月曝光了聊天室,丑闻才完全爆发。几个月后,瑞银向司法部提供信息以逃避反垄断指控。

美国银行和汇丰银行是11月份与监管机构达成和解的银行之一,目前仍在与司法部进行和解谈判。 美国银行周三被美联储罚款2.05亿美元。

据报道,司法部和英国严重欺诈办公室正在对外汇操纵人员进行调查。 参与货币操纵计划的机构已经解雇或暂停了多达 交易员和经理。

纽约首席银行警察Lawsky也表示,个人仍然可能面临指控。


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责任编辑:苌浍棣