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野村敦促倾销被投票的洗钱者渣打银行招募的洗钱者汇丰银行

2019-08-15

野村敦促倾销被投票的洗钱者渣打银行招募的洗钱者汇丰银行

Several brokers downgrade their recommendations of Standard Chartered Tuesday. But one broker's suggestion stood out from the rest
一些经纪人引用声誉和法律风险,降低了周二渣打银行的建议。 但其中一位经纪人的建议脱颖而出。 照片:REUTERS

在纽约州一家监管机构指责该银行是一家故意为伊朗政府洗钱的“流氓机构”之后,一些经纪人引用声誉和法律风险,周二下调英国渣打渣打银行的建议。

爆炸性的法律简报,其中纽约州金融服务部表示渣打银行“从事欺骗性和欺诈性的不当行为,以便代表受美国管辖的客户伊朗金融机构通过其纽约分行至少移动2500亿美元经济制裁,然后掩盖了它的违法行为,“是华尔街大部分时间的谈话。

该监管机构指责银行“几乎不惜任何代价赚取数亿美元的明显热情”,并指责银行“毫无疑问地帮助维持了对和平与稳定的全球威胁”,并威胁要撤销其在该州的银行执照。

该银行做出回应,称该监管机构处于非基础状态,可能超出其管辖范围。 它注意到“渣打银行在五年前以任何货币停止了与伊朗客户的所有新业务。本集团已向DFS及其他美国机构介绍其在本报告所述期间的全球制裁合规计划的实力,并向今天。”

该银行还表示,“对其伊朗支付的审查也没有代表美国政府当时指定为恐怖主义实体或组织的任何一方支付一笔款项。”

无论如何,经纪人告诉他们的客户前往山上。 美国银行将银行分为两个级别,从买入到卖出,并指出“在我们甚至可以开始量化任何潜在的责任之前,有关交易有效性的信息是必不可少的。” 总部位于伦敦的Oriel证券公司也给该公司带来了双重降级,而总部位于波士顿的Cannacord Genuity已经将该问题标记为表现不佳,并发布了一份对该银行持批评态度的票据。

然而,最令人感兴趣的是日本金融集团野村(Nomura)的伦敦股票研究人员将该银行评级降至中性,并表示“面对这些头条风险,我们很难建议投资者购买股票。”

野村证券的分析师补充说:“即使我们看到股票从目前的水平上下跌了一些,但面对来自这些指控的负面结果的无法量化和潜在巨大风险,我们仍然难以推荐股票。”

值得注意的是野村证券建议买入什么。经纪人建议客户可以加载汇丰股票。 经纪人建议客户重新平衡他们的投资组合,从一个特定的公司相关风险转移,并将倾销公司的股票替换为同一行业子集团公司的股票,这并不罕见。

但野村的建议极具讽刺意味,主要是建议客户用被收债的洗钱者代替被指控的洗钱者。 今年早些时候,在国会调查发现该公司已经为国际贩毒集团和恐怖组织洗钱超过300亿美元之后,汇丰银行高管在美国参议院遭到抨击。 汇丰银行道歉,承认“合规错误”。

似乎并非所有国际洗钱者都是一样的。


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责任编辑:有空酬