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由于Rogue Apple Inc.的交易,摩根士丹利被SEC罚款400万美元

2019-07-26

由于Rogue Apple Inc.的交易,摩根士丹利被SEC罚款400万美元

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一名从事欺诈性交易Apple股票的流氓交易员导致摩根士丹利因违反市场准入规则而被美国证券交易委员会罚款400万美元。 照片:路透社/ Eric Thayer

摩根士丹利同意在美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)因违反市场准入规则而违反市场准入规则而对该公司进行欺诈交易时违反市场准入规则,并于周三支付了400万美元的罚款。 美国证券交易委员会表示,摩根士丹利“未能维持客户公司的信用额度”,当时在洛奇代尔证券有限责任公司工作的流氓交易员于2012年10月25日向摩根士丹利的电子交易柜台发出一系列订单,要求购买这家科技巨头的股票。 。

美国证券交易委员会执法部门主管安德鲁•塞雷斯尼(Andrew Ceresney) “经纪人交易商成为客户直接进入我们证券市场的重要守门人,在这种情况下,摩根士丹利并没有履行这一责任。” “摩根士丹利未能采取合理控制措施来降低与授予客户市场准入相关的风险。”

根据美国证券交易委员会的说法,罗奇代尔的流氓交易商故意将实际客户想要购买的苹果股票数量从1,625股增加到1,625,000股,并使用这些订单进行欺诈。 如果Apple的股价上涨,交易者的计划是从超额股票中获利; 然而,苹果的股价在当天晚些时候开始下跌,交易员错误地声称他在下订单时犯了一个错误。 罗奇代尔因未经授权的购买而遭受了530万美元的损失,去年停止了所有业务。

宣布后, 周三小幅下跌0.45%,至纽约证券交易所37.94美元。 在纳斯达克市场, 下跌0.62%至每股113.42美元。


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责任编辑:孙荇碱